Introducción
Este Manual es una guía integral que te permitirá implementar un sistema de cumplimiento PLD/FT paso a paso. Incluye fundamentos normativos, formatos editables, casos prácticos y recomendaciones ante auditorías.
Ideal para consultores y despachos que desean ofrecer servicios de cumplimiento, así como para empresas que buscan cumplir adecuadamente con las disposiciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Contenido Destacado
- ✅ Incluye formatos en Word 100% editables y listos para personalizar
- ✅ Procedimientos claros para actividades vulnerables
- ✅ Guías para presentar avisos en el portal oficial
- ✅ Recomendaciones ante visitas de verificación de la UIF
- ✅ Casos prácticos explicados con lenguaje accesible
- ✅ Anexos, glosarios y checklists
- ✅ Listo para integrar a tu portafolio de servicios como asesor
Incluye además
Guía de Asesoría para Cumplimiento de la LFPIORPI
Metodología de trabajo “de punta a punta”: del diagnóstico al cierre con evidencias verificables. Convierte cada obligación de la Ley en acciones, formatos y productos concretos para el cliente.
Uso sugerido: como mapa operativo de la asesoría y estándar de entrega.
Manual de Políticas Internas
Documento editable conteniendo la redacción lista de políticas, procedimientos, roles y controles (PPE, diligencia, avisos, conservación documental, monitoreo, auditorías). Diseñado para personalizarse y mantenerse vigente con la reforma 2025.
Uso sugerido: oficializa “qué se hace, cómo se hace y cómo se evidencia”.
Guía de Identificación del Beneficiario Controlador
Procedimiento práctico para determinar BC en personas morales, físicas y fideicomisos, con criterios de verificación y ejemplos de casos complejos. Incluye formatos recomendados y árbol de titularidad/control.
Uso sugerido: integrar al expediente KYC y mantenerlo actualizado por evento/cambio.
Matriz de Evaluación de Riesgos
Instrumento para clasificar riesgos por factores (cliente, operación, zona geográfica, producto) y derivar un plan de mitigación con controles y seguimiento.
Uso sugerido: base para priorizar controles y graduar la debida diligencia.
Formato de Nombramiento del Responsable de Cumplimiento
Modelo para designar formalmente a la persona responsable, con facultades, firmas y acuse/registro correspondiente.
Uso sugerido: requisito previo para operar avisos y coordinar el sistema de cumplimiento.
Formato de Revocación del Nombramiento
Documento para dejar sin efectos un nombramiento previo y registrar el cambio de responsable, conservando trazabilidad y continuidad operativa.
Uso sugerido: actualizar sin brechas de responsabilidad ante autoridad.
Hoja de Ruta para la Asesoría a tus clientes
Mapa visual del proyecto (etapas, objetivos, actividades y entregables) para planear, explicar el proceso al cliente y controlar avances hasta la verificación/auditoría.
Uso sugerido: abre cada proyecto mostrando secuencia, tiempos y producto final.
Modelos de Propuestas de Servicio
Plantillas listas para personalizar con tu nombre, logotipo y giro del cliente. Incluyen estructura profesional para presentar alcance, fases, entregables, beneficios y condiciones del servicio.
Uso sugerido: presentar tus servicios de forma inmediata y con alto impacto profesional.
Plantilla de Cotización de Servicios
Formato editable para elaborar cotizaciones con claridad profesional: incluye presentación de servicios, tabla de costos, objetivos, alcance, beneficios, tiempos, condiciones comerciales y firma de aceptación.
Uso sugerido: enviar presupuestos completos, ordenados y altamente persuasivos a tus clientes.
¿Cómo adquirir el Material?
Si te interesa adquirirlo, coméntanos por favor para enviarte el número de cuenta bancaria.
Los archivos en Word del Material se envían a tu correo enseguida que recibimos el depósito.
Seguimos por supuesto al pendiente de tu comunicación para ampliar cualquier dato que necesites.